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廣西壯族自治區(qū)科技成果評(píng)價(jià)改革試點(diǎn)工作方案

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號(hào)）、《廣西壯族自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于完善廣西科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的實(shí)施意見》（桂政辦發(fā)〔2022〕29號(hào)，以下簡稱《實(shí)施意見》）的精神，完善廣西科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制，促進(jìn)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展更加緊密結(jié)合，加快推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，結(jié)合廣西實(shí)際，制定本方案。

一、指導(dǎo)思想

以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的二十大精神，深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記對(duì)廣西“五個(gè)更大”重要要求、視察廣西“4?27”重要講話和對(duì)廣西工作系列重要指示精神，認(rèn)真落實(shí)自治區(qū)黨委、政府深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略決策部署，深化科技體制機(jī)制改革，樹立正確的科技成果評(píng)價(jià)導(dǎo)向，健全分類評(píng)價(jià)體系，構(gòu)建多元化科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制，推動(dòng)科技成果高質(zhì)量供給和轉(zhuǎn)化應(yīng)用，為實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)和支撐引領(lǐng)廣西經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。

二、基本原則

——堅(jiān)持分類評(píng)價(jià)。按照基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化（不含軍工、國防等領(lǐng)域，下同）等不同成果類型，細(xì)化分類標(biāo)準(zhǔn)，形成符合科學(xué)規(guī)律的多元化分類評(píng)價(jià)機(jī)制，全面準(zhǔn)確評(píng)價(jià)科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化價(jià)值，解決分類評(píng)價(jià)體系不健全以及評(píng)價(jià)指標(biāo)單一化、標(biāo)準(zhǔn)定量化、結(jié)果功利化問題。

——堅(jiān)持市場(chǎng)導(dǎo)向。充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，積極引入第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，加快技術(shù)市場(chǎng)建設(shè)，加快構(gòu)建政府、社會(huì)組織、企業(yè)、投融資機(jī)構(gòu)等共同參與的多元科技成果評(píng)價(jià)體系，堅(jiān)持“誰委托、誰評(píng)價(jià)”“誰使用、誰評(píng)價(jià)”，充分調(diào)動(dòng)各類評(píng)價(jià)主體的積極性，營造成果評(píng)價(jià)的良好創(chuàng)新生態(tài)。

——堅(jiān)持創(chuàng)新思維。尊重科研漸進(jìn)性和成果階段性的特點(diǎn)，堅(jiān)持以科技創(chuàng)新質(zhì)量、績效、貢獻(xiàn)為核心的評(píng)價(jià)導(dǎo)向，改進(jìn)和創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)方式方法，充分發(fā)揮科技成果評(píng)價(jià)“指揮棒”作用，全面準(zhǔn)確反映成果創(chuàng)新水平、轉(zhuǎn)化應(yīng)用績效和對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際貢獻(xiàn)。

——堅(jiān)持先行先試。堅(jiān)持自主創(chuàng)新，鼓勵(lì)原始創(chuàng)新，遴選一批試點(diǎn)單位開展科技成果評(píng)價(jià)綜合改革先行先試，突出“小切口、大縱深”，創(chuàng)新科技成果評(píng)價(jià)制度，服務(wù)帶動(dòng)科技人才分類評(píng)價(jià)，加快推進(jìn)廣西科技成果評(píng)價(jià)體系建設(shè)。

三、工作目標(biāo)

貫徹落實(shí)《實(shí)施意見》各項(xiàng)工作任務(wù)，統(tǒng)籌各方資源和力量，大膽創(chuàng)新、勇于探索、深入實(shí)踐，建立完善我區(qū)科技成果評(píng)價(jià)體系，促進(jìn)市場(chǎng)評(píng)價(jià)、金融評(píng)價(jià)和第三方評(píng)價(jià)規(guī)范發(fā)展，營造良好創(chuàng)新創(chuàng)造環(huán)境，推動(dòng)高質(zhì)量科技成果不斷涌現(xiàn)，力爭形成可復(fù)制可推廣的試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)。?

四、試點(diǎn)任務(wù)

（一）探索科技計(jì)劃項(xiàng)目成果評(píng)價(jià)改革，促進(jìn)高質(zhì)量成果有效供給。積極探索結(jié)果導(dǎo)向的科技計(jì)劃項(xiàng)目成果評(píng)價(jià)，在廣西科技重大專項(xiàng)、廣西科技“尖鋒”專項(xiàng)、廣西重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃等項(xiàng)目關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)工程中，依據(jù)立項(xiàng)時(shí)約定的目標(biāo)任務(wù)建立客觀、剛性的評(píng)價(jià)指標(biāo)，以是否解決關(guān)鍵核心技術(shù)相關(guān)問題為檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，在項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收前開展成果評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收重要依據(jù)。開展科技計(jì)劃項(xiàng)目成果后評(píng)價(jià)，選擇若干個(gè)以應(yīng)用為目標(biāo)、已完成一年以上的廣西科技重大專項(xiàng)和重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃，追蹤評(píng)估其產(chǎn)業(yè)化運(yùn)用或行業(yè)推廣應(yīng)用情況，將科技成果后評(píng)估的績效作為科技計(jì)劃項(xiàng)目接續(xù)實(shí)施、滾動(dòng)支持的重要參考。探索形成應(yīng)用研究成果、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果的評(píng)價(jià)規(guī)范指引或評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等成果。（試點(diǎn)單位遴選范圍：設(shè)區(qū)市科技局、科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)估和管理機(jī)構(gòu)、科技和知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)、行業(yè)學(xué)會(huì)協(xié)會(huì)等）

（二）探索破除科技成果評(píng)價(jià)“四唯”，推動(dòng)科技成果評(píng)價(jià)“立新標(biāo)”。全面貫徹落實(shí)國家關(guān)于破除唯論文、唯學(xué)歷、唯職稱、唯獎(jiǎng)項(xiàng)等各項(xiàng)改革舉措，按照先“立”后“破”的原則，鼓勵(lì)高等學(xué)校、科研院所、公立醫(yī)院等單位在科技人才評(píng)價(jià)中，糾正科技成果評(píng)價(jià)單純重?cái)?shù)量指標(biāo)、輕質(zhì)量貢獻(xiàn)等不良傾向，破除以論文（代表作）數(shù)量、影響因子作為唯一的量化考核評(píng)價(jià)指標(biāo)，探索不把成果完成人職稱、學(xué)歷、頭銜、獲獎(jiǎng)情況等作為科技成果評(píng)價(jià)、科研項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)和人才計(jì)劃評(píng)審的主要依據(jù)，推動(dòng)科技成果評(píng)價(jià)“立新標(biāo)”，研究制定符合單位實(shí)際的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。（試點(diǎn)單位遴選范圍：高等學(xué)校、科研院所、醫(yī)療機(jī)構(gòu)等）

（三）探索建立規(guī)范化的第三方評(píng)價(jià)制度，優(yōu)化完善科技成果評(píng)價(jià)行業(yè)生態(tài)。加強(qiáng)科技成果第三方專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)認(rèn)定管理，規(guī)范其資質(zhì)要求、業(yè)務(wù)范圍、專業(yè)水平等。建立健全科技成果第三方專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，明確各類科技成果的評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)流程、評(píng)價(jià)報(bào)告模板等內(nèi)容，為第三方專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開展評(píng)價(jià)服務(wù)提供依據(jù)和操作規(guī)范，形成并推廣科技成果創(chuàng)新性、成熟度評(píng)價(jià)指標(biāo)和方法。加強(qiáng)對(duì)第三方專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的規(guī)范和監(jiān)督，建立面向第三方專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)制和信用評(píng)價(jià)機(jī)制，形成自我約束、專家參與、社會(huì)制約與行政監(jiān)督相結(jié)合的運(yùn)行機(jī)制，提高廣西科技成果評(píng)價(jià)的社會(huì)認(rèn)受性和公信力。（試點(diǎn)單位遴選范圍：科技和知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)、行業(yè)學(xué)會(huì)協(xié)會(huì)等）

（四）探索建立科技成果商業(yè)化評(píng)價(jià)模式，推動(dòng)科技成果市場(chǎng)化評(píng)價(jià)。推動(dòng)科技成果評(píng)價(jià)與技術(shù)交易、銀行信貸、創(chuàng)業(yè)投資、上市融資結(jié)合，為金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)資本投資科技成果轉(zhuǎn)化提供專業(yè)評(píng)價(jià)報(bào)告，增強(qiáng)投資風(fēng)險(xiǎn)防范能力。鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)將評(píng)價(jià)結(jié)果作為“桂惠貸—科創(chuàng)貸”等科技金融扶持方式的重要依據(jù)。支持發(fā)展利用科技成果評(píng)價(jià)推廣知識(shí)價(jià)值信用貸款模式，擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資規(guī)模。（試點(diǎn)單位遴選范圍：科技和知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)、科技支行、科技金融服務(wù)機(jī)構(gòu)等）

（五）完善重大科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)全流程管理機(jī)制，推進(jìn)高水平技術(shù)要素市場(chǎng)建設(shè)。建立健全科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，引導(dǎo)轉(zhuǎn)變知識(shí)產(chǎn)權(quán)重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量的傾向，制定重大科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理流程，加大高質(zhì)量專利轉(zhuǎn)化的績效評(píng)價(jià)權(quán)重，建立重大科技項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)與成果轉(zhuǎn)化信息評(píng)價(jià)系統(tǒng)。完善職務(wù)科技成果披露機(jī)制，建立專利申請(qǐng)前評(píng)估制度。開展重大科技項(xiàng)目從立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收、評(píng)估各階段進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全流程跟蹤管理與服務(wù)。（試點(diǎn)單位遴選范圍：科技和知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、科研院所等）

（六）完善科技獎(jiǎng)勵(lì)制度，優(yōu)化科技獎(jiǎng)勵(lì)體系。探索建立以科技成果評(píng)價(jià)結(jié)果為依據(jù)的科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)提名制，進(jìn)一步發(fā)揮科技成果評(píng)價(jià)報(bào)告的增信作用，規(guī)范提名制度、機(jī)制、流程，健全公示、回避制度，增強(qiáng)評(píng)審流程透明度，健全完善廣西科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)相關(guān)制度。強(qiáng)化科技成果獎(jiǎng)勵(lì)與自治區(qū)重大戰(zhàn)略的緊密結(jié)合，加大對(duì)已進(jìn)入市場(chǎng)并為廣西優(yōu)勢(shì)特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來重要影響的科技成果獎(jiǎng)勵(lì)力度。培育具有一定影響力的社會(huì)力量科技獎(jiǎng)勵(lì)品牌。（試點(diǎn)單位遴選范圍：自治區(qū)科技獎(jiǎng)勵(lì)提名相關(guān)部門、設(shè)區(qū)市科技局、社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)，科技成果服務(wù)管理機(jī)構(gòu)等）

五、試點(diǎn)進(jìn)度

（一）制訂試點(diǎn)工作方案。

2023年12月底前，自治區(qū)科技廳組織制訂印發(fā)《廣西壯族自治區(qū)科技成果評(píng)價(jià)改革試點(diǎn)工作方案》，組織征集首批試點(diǎn)單位。

（二）啟動(dòng)實(shí)施試點(diǎn)工作。

2024年1月至12月，自治區(qū)科技廳印發(fā)科技成果評(píng)價(jià)改革首批試點(diǎn)單位的通知，各試點(diǎn)單位結(jié)合試點(diǎn)工作任務(wù)和要求，制訂本單位試點(diǎn)工作方案，建立工作機(jī)制，健全管理制度，開展實(shí)施試點(diǎn)工作。

（三）評(píng)估推廣試點(diǎn)范圍。

2025年1月至12月，各試點(diǎn)單位在試點(diǎn)范圍和內(nèi)容等方面要有側(cè)重，不斷總結(jié)，解決在試點(diǎn)過程中遇到的問題，不斷完善工作機(jī)制。自治區(qū)科技廳適時(shí)開展試點(diǎn)評(píng)估，擴(kuò)大推廣試點(diǎn)范圍，逐步建立起適應(yīng)新時(shí)代我區(qū)經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展要求的科技成果評(píng)價(jià)制度和體系。

六、組織保障

（一）加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。自治區(qū)科技廳負(fù)責(zé)改革試點(diǎn)統(tǒng)籌實(shí)施，自治區(qū)各有關(guān)部門、各有關(guān)設(shè)區(qū)市科技局根據(jù)實(shí)際情況，加強(qiáng)對(duì)試點(diǎn)工作的配合和支持，創(chuàng)造有利條件和環(huán)境，保障試點(diǎn)工作順利進(jìn)行。

（二）落實(shí)主體責(zé)任。各試點(diǎn)單位要結(jié)合自身特點(diǎn)和改革需求，按照有突破、可操作、可考核的原則，就所承擔(dān)的試點(diǎn)任務(wù)大膽進(jìn)行改革，發(fā)揮示范突破和帶動(dòng)作用，積極探索科技成果評(píng)價(jià)與應(yīng)用轉(zhuǎn)化相結(jié)合的有效模式。

（三）強(qiáng)化行業(yè)自律。根據(jù)科技成果評(píng)價(jià)的需求和發(fā)展?fàn)顩r，各有關(guān)部門加強(qiáng)對(duì)試點(diǎn)單位指導(dǎo)和監(jiān)督，強(qiáng)化科技成果評(píng)價(jià)活動(dòng)的學(xué)術(shù)自律和行業(yè)自律，促進(jìn)科技成果評(píng)價(jià)健康發(fā)展。

（四）加強(qiáng)推廣運(yùn)用。各試點(diǎn)單位要充分學(xué)習(xí)借鑒國家科技成果評(píng)價(jià)改革試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)做法，總結(jié)和梳理試點(diǎn)工作成效和存在的問題。自治區(qū)科技廳將適時(shí)組織開展試點(diǎn)工作評(píng)估，加強(qiáng)政策研究和解讀，及時(shí)地將成熟的、可復(fù)制的科技成果評(píng)價(jià)有效模式向全區(qū)推廣運(yùn)用。