各有關(guān)單位：

《廣西創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展投資基金管理辦法》經(jīng)自治區(qū)人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

廣西壯族自治區(qū)科學技術(shù)廳? ? 廣西壯族自治區(qū)財政廳

2021年6月7日

（此件公開發(fā)布）

廣西創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展投資基金管理辦法

第一章? 總? 則

第一條? 為深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加快建設(shè)創(chuàng)新型廣西，充分發(fā)揮財政資金的引導作用，促進資金、人才、技術(shù)等發(fā)展要素的融合，規(guī)范廣西創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展投資基金（以下簡稱創(chuàng)新驅(qū)動基金）的運作，根據(jù)《財政部關(guān)于財政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導意見》（財建〔2015〕1062號）、《財政部關(guān)于印發(fā)政府投資基金暫行管理辦法的通知》（財預(yù)〔2015〕210號）、《中共廣西壯族自治區(qū)委員會 廣西壯族自治區(qū)人民政府關(guān)于實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的決定》（桂發(fā)〔2016〕23號）、《廣西壯族自治區(qū)人民政府關(guān)于設(shè)立廣西政府投資引導基金的意見（修訂）》（桂政發(fā)〔2017〕18號）、《自治區(qū)黨委辦公廳 自治區(qū)人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于進一步深化科技體制改革推動科技創(chuàng)新促進廣西高質(zhì)量發(fā)展的若干措施〉的通知》（廳發(fā)〔2020〕29號）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）等文件精神，結(jié)合廣西實際情況，制定本辦法。

第二條? 本辦法所稱創(chuàng)新驅(qū)動基金是由自治區(qū)科技廳、財政廳發(fā)起設(shè)立并按市場化方式運作的政府性投資基金，由各類科創(chuàng)基金群組成。創(chuàng)新驅(qū)動基金采取“1+N母子基金”架構(gòu)運作，不直接投資企業(yè)項目股權(quán)，通過發(fā)起設(shè)立創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金，引導社會資本投向科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)項目和科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。由廣西投資引導基金有限責任公司（以下簡稱廣西投資引導基金公司）行使創(chuàng)新驅(qū)動基金母體職責，性質(zhì)是國有獨資公司制。創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金可以采用有限合伙制、公司制等形式，按市場化方式發(fā)起設(shè)立和運作，以實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化及應(yīng)用為目的，重點投資我區(qū)科技創(chuàng)新類企業(yè)。

第三條? 創(chuàng)新驅(qū)動基金（母基金）的資金主要來源于自治區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展專項資金和廣西投資引導基金公司的自有資金，雙方按9:1出資。

第四條? 創(chuàng)新驅(qū)動基金遵守“政府引導、市場運作、聚焦應(yīng)用、滾動發(fā)展、容錯容虧”的原則。

（一）政府引導。發(fā)揮科技創(chuàng)新政策引導和財政資金杠桿放大作用，政府統(tǒng)籌專項資金，匯聚創(chuàng)新資源，帶動社會資本參與投資高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)。

（二）市場運作。實行市場化運作、專業(yè)化管理，遵守有關(guān)法律法規(guī)和私募股權(quán)投資基金管理規(guī)定，遵循基金市場規(guī)則，發(fā)揮企業(yè)在市場經(jīng)濟中的主體地位作用。

（三）聚焦應(yīng)用。鼓勵企業(yè)將科研成果應(yīng)用于新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，促進研發(fā)成果實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，著力提升企業(yè)科技創(chuàng)新能力和市場競爭力。

（四）滾動發(fā)展。提高自治區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展專項資金使用效率和效益，完善創(chuàng)新驅(qū)動基金投資運營機制，保障財政資金滾動有償使用。

（五）容錯容虧。建立創(chuàng)新驅(qū)動基金容錯容虧機制和獎懲制度；鼓勵改革創(chuàng)新，科學合理開展績效評價；充分發(fā)揮子基金各出資人和管理人作用；對在科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用過程中出現(xiàn)的市場風險或虧損及因不可抗力、條件限制造成的投資損失適當予以免責。

第五條? 本辦法所稱科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對具有實用價值的科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。

第六條? 廣西投資引導基金公司接受自治區(qū)科技廳、財政廳委托，履行創(chuàng)新驅(qū)動基金的出資人管理職責。自治區(qū)科技廳履行自治區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展專項資金行業(yè)主管部門職責。自治區(qū)財政廳履行廣西投資引導基金公司出資人和財政資金監(jiān)管職責。

第七條? 自治區(qū)科技廳申請安排創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展專項資金，將其中部分資金作為資本金注入廣西投資引導基金公司，由廣西投資引導基金公司專款專用于投資、增資各類創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金。子基金退出或清算注銷后收回的資金，按財政部有關(guān)規(guī)定繼續(xù)用于支持滾動投資創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金。

第八條? 創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金按條件享受國家、自治區(qū)相關(guān)稅收優(yōu)惠、國有股轉(zhuǎn)持、財政扶持等政策。

第二章? 子基金設(shè)立及募資

第九條? 創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金由各合格投資者平等協(xié)商、依法設(shè)立，原則上注冊地在廣西。

創(chuàng)新驅(qū)動基金投資的國家級創(chuàng)新驅(qū)動基金或注冊在廣西區(qū)外的其他創(chuàng)新驅(qū)動基金，需滿足返投廣西區(qū)內(nèi)企業(yè)的資金金額應(yīng)是創(chuàng)新驅(qū)動基金出資額的2倍以上（含）的條件。

第十條? 創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金按私募股權(quán)投資基金的規(guī)定程序和條件設(shè)立。子基金管理人須在中基協(xié)登記，執(zhí)行管理事務(wù)。子基金各出資人履行出資職責，認繳資金合法合規(guī)，不得以股東借款、借貸資金等債務(wù)性資金出資。禁止設(shè)立“明股實債”子基金。

第十一條? 廣西投資引導基金公司建立科創(chuàng)基金投資運營機制，對子基金及其管理人開展盡職調(diào)查、風險評估等投資前期準備工作，向自治區(qū)科技廳、財政廳提交創(chuàng)新驅(qū)動基金參與投資子基金設(shè)立方案及相關(guān)材料。自治區(qū)科技廳、財政廳審核子基金設(shè)立方案后，聯(lián)合報請自治區(qū)人民政府審定。

第十二條? 自治區(qū)本級財政出資到單支子基金的比例原則上不超過該子基金的25%，自治區(qū)本級及各市、縣（市、區(qū)）財政資金出資比例合計不超過該子基金的40%。國家、自治區(qū)重點支持的科技成果轉(zhuǎn)化項目可適當提高財政出資比例。

第十三條? 廣西投資引導基金公司參與設(shè)立創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金應(yīng)滿足以下條件：

（一）每支創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金存續(xù)期原則上不超過8年；

（二）每支創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金所有出資人均以貨幣形式出資；

（三）每支創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金各出資人必須是3名（含）以上合格投資者；

（四）創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金的管理人需滿足以下條件：

1．必須是在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募股權(quán)投資基金管理機構(gòu)，注冊資本300萬元以上（其中實繳資本100萬元以上）；

2．具有3名以上（含）穩(wěn)定在廣西從事基金投資業(yè)務(wù)的核心管理人員，核心管理人員具有5個以上項目投資經(jīng)驗；

3．在子基金中認繳出資額不低于50萬元；

4．董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近三年無重大違法違規(guī)行為；

5．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施，有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風險控制制度。

第十四條? 創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金管理人組織開展盡職調(diào)查、風險評估、入伙（股）談判等工作，與各出資人平等協(xié)商，草擬創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金募資方案，草擬子基金合伙協(xié)議或投資合同，約定子基金設(shè)立的目標、規(guī)模、存續(xù)期限、出資方式與比例、投資方向、投資決策、風險防范、清算退出、收益分配、報告機制等事項。負責辦理子基金設(shè)立的工商登記和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會基金產(chǎn)品備案手續(xù)。

第十五條? 子基金各出資人保證資金來源合法合規(guī)，安全有效；平等協(xié)商對合伙協(xié)議或投資合同達成一致意見。

第十六條? 創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金應(yīng)選擇在中國境內(nèi)設(shè)立的有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行辦理資金賬戶托管手續(xù)，子基金賬戶托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負責賬戶管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對投資活動實施動態(tài)監(jiān)管，定期向出資人披露資金使用信息。

第三章? 子基金投資運營

第十七條? 創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金由管理人執(zhí)行管理事務(wù)，負責“募資、投資、管理、退出”運營工作。

第十八條? 創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金貫徹落實自治區(qū)“十四五”規(guī)劃和部署，重點圍繞汽車、機械、電子信息、智能制造、生物醫(yī)藥、新型功能材料、有色金屬深加工、現(xiàn)代特色農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域的科技成果轉(zhuǎn)化項目進行投資，重點支持產(chǎn)學研聯(lián)合、集成度高、關(guān)聯(lián)度大、帶動性強的項目。

第十九條? 創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金投資廣西區(qū)內(nèi)注冊企業(yè)的資金比例占基金總規(guī)模的60%以上（含）。

第二十條? 創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金原則上不控股被投資企業(yè)。

第二十一條? 創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金出資實行認繳制，按項目進度分批出資。子基金管理人完成項目盡調(diào)、風險評估、協(xié)商談判等每期投資前期工作后，向各出資人提交投資建議書等書面材料；組織召開投資決策委員會會議審議，形成會議決議。管理人依據(jù)會議決議向各出資人發(fā)送繳款通知。

第二十二條? 子基金管理人應(yīng)遵守市場規(guī)則，成立投資決策委員會，負責子基金投資決策。自治區(qū)科技廳及廣西投資引導基金公司可根據(jù)實際需要向投資決策委員會委派觀察員，不干預(yù)子基金管理人投資決策，對國家、自治區(qū)禁止或限制的事項，實行負面清單管理，享有“一票否決權(quán)”。

第二十三條? 創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金管理人應(yīng)督促各出資人按繳款通知及時、足額實繳出資；對不認真履約的出資人，提出收取滯納金或退出基金的建議，報合伙人大會或股東會審議。

第二十四條? 創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金管理人應(yīng)對子基金投資企業(yè)情況、資金使用情況定期開展評價工作并向各出資人報告；定期編制子基金財務(wù)報告，經(jīng)有資質(zhì)的會計師事務(wù)所審計后，向創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金出資人報告；建立健全定期向各出資人報告投資項目科技成果轉(zhuǎn)化機制；在投資項目退出、創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金到期或終止時及時開展清算、評估工作，并向創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金出資人報告。選聘、解聘中介機構(gòu)應(yīng)經(jīng)合伙人會議審議。

第二十五條? 創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金管理人應(yīng)協(xié)助行業(yè)主管部門對創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金投資項目的科技成果轉(zhuǎn)化情況進行評價，當科技成果轉(zhuǎn)化失敗時對投資項目科技成果轉(zhuǎn)化的失敗出具證明。

第四章? 子基金退出及讓利

第二十六條? 創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金投資形成的股權(quán)可通過到期清算、股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓（上市或非上市）等方式實現(xiàn)退出。

第二十七條? 創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金投資單個企業(yè)項目或整體清算的收益或虧損按各出資人認繳出資額的比例進行分配、分擔，各有限合伙人（或股東）以認繳出資額為限承擔有限責任。

第二十八條? 鼓勵各類政府性投資基金承接創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金的份額，繼續(xù)支持科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

第二十九條? 有下述情況之一的，無需其他出資人同意，廣西投資引導基金公司可無條件提前退出創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金：

（一）創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金設(shè)立方案審批后超過6個月未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

（二）廣西投資引導基金公司撥付投資款至創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金賬戶超過6個月，創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

（三）創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標的；

（四）創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金未按合伙協(xié)議約定投資的；

（五）違反國家有關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)定的其它情況。

第三十條? 創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金遵循“同股同權(quán)，利益共享，風險共擔”基本原則，廣西投資引導基金公司在創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金具體收益分配中根據(jù)出資比例及子基金投資項目的貢獻、效果，可將出資部分應(yīng)分配的投資收益適當讓利，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失或最低收益。具體條件如下：

（一）科技成果經(jīng)確認成功轉(zhuǎn)化；

（二）被投資企業(yè)經(jīng)營實現(xiàn)預(yù)期目標，創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金年化投資收益率達到約定的門檻收益率；

（三）被投資企業(yè)科技成果實現(xiàn)轉(zhuǎn)化應(yīng)用，培育發(fā)展關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)鏈。

第五章? 投資項目儲備庫建設(shè)

第三十一條? 自治區(qū)科技廳負責組織建設(shè)創(chuàng)新驅(qū)動基金投資項目儲備庫，吸收采納專業(yè)基金管理人和投資機構(gòu)的投資意見和建議，對符合以下條件的適合市場化股權(quán)投資的科技創(chuàng)新企業(yè)進行篩選、入庫，并及時更新入庫企業(yè)。

第三十二條? 入庫項目至少具備以下基本條件之一：

（一）近5年承擔省部級或國家級科技計劃項目的企業(yè)；

（二）省部級以上眾創(chuàng)空間、大學科技園、科技企業(yè)孵化器、孵化園等創(chuàng)業(yè)孵化載體內(nèi)符合國家、自治區(qū)重點支持領(lǐng)域的在孵企業(yè)；

（三）有效期內(nèi)的國家級高新技術(shù)企業(yè)、通過科技部科技型中小企業(yè)評價入庫的企業(yè)；

（四）承擔市級以上高層次人才項目或其核心管理團隊入選市級以上人才項目的企業(yè)；

（五）近3年內(nèi)獲得1項（含）以上且目前有效的海外專利布局（PCT申請）、發(fā)明專利、國防專利、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、國家新藥、國家一級中藥保護品種、植物新品種、國家級農(nóng)作物品種，或6項（含）以上且目前有效的實用新型專利授權(quán)的企業(yè)，上述專利須與本企業(yè)主營業(yè)務(wù)相關(guān)；

（六）各類省部級或國家級創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽獲獎企業(yè)；

（七）“瞪羚企業(yè)”；

（八）其他符合條件的企業(yè)和項目。

第三十三條? 自治區(qū)科技廳充分發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金股權(quán)投資與自治區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展專項資金無償補助的互補作用，對具備市場化投資條件的科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的申報企業(yè)，優(yōu)先納入投資項目儲備庫并推薦創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金投資。

第六章? 風險控制

第三十四條? 廣西投資引導基金公司、創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金管理人要建立健全內(nèi)部控制機制和制度，建立完善的信息披露制度，防范化解重大風險。

第三十五條? 創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金管理人應(yīng)遵循市場化規(guī)則建立風險控制委員會。

第三十六條? 創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金不得投資二級市場股票、期貨、信托產(chǎn)品、證券投資基金、評級AAA級以下的企業(yè)債和公司債、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；不得從事抵押、擔保、委托貸款、房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)；不得用于贊助、捐贈等支出；不得吸收或變相吸收存款，提供貸款和資金拆借；不得進行承擔無限連帶責任的對外投資；不得發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金。不能違規(guī)增加地方政府債務(wù)；不能從事其他國家法律法規(guī)禁止的業(yè)務(wù)；不得違反相關(guān)政策規(guī)定的其它限制性條件。

第七章? 預(yù)算管理及績效評價

第三十七條? ?廣西投資引導基金公司起草創(chuàng)新驅(qū)動基金（母基金）財政出資計劃建議草案，報自治區(qū)科技廳、財政廳。

第三十八條? 自治區(qū)科技廳編制投資創(chuàng)新驅(qū)動基金的年度財政出資計劃，并納入自治區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展專項資金年度預(yù)算，會同自治區(qū)財政廳報自治區(qū)人民政府審定。

第三十九條? 廣西投資引導基金公司根據(jù)創(chuàng)新驅(qū)動基金的年度財政出資計劃、創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金投資進度、創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金設(shè)立方案批復等，分批向自治區(qū)科技廳申請出資；根據(jù)自治區(qū)人民政府審定的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展專項資金安排意見，自治區(qū)科技廳報經(jīng)自治區(qū)財政廳審核后，及時撥付資金注資到廣西投資引導基金公司。

第四十條? 廣西投資引導基金公司及時將創(chuàng)新驅(qū)動基金的年度財政出資計劃執(zhí)行情況向自治區(qū)科技廳、財政廳報告。

第四十一條? 自治區(qū)財政廳牽頭對退出的創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金財政出資計劃執(zhí)行情況開展績效評價。自治區(qū)科技廳牽頭對創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金投資的企業(yè)和科技成果轉(zhuǎn)化項目開展檢查、監(jiān)督和績效評價。績效評價結(jié)果用于對廣西投資引導基金公司、創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金管理人獎優(yōu)罰劣。

第四十二條? 自治區(qū)審計廳依法依規(guī)對創(chuàng)新驅(qū)動基金進行審計監(jiān)督。

第八章? 容錯容虧

第四十三條? 自治區(qū)科技廳、財政廳建立創(chuàng)新驅(qū)動基金容錯容虧機制和獎懲制度，客觀評價創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金投資損失、風險，并出具鑒定報告。

第四十四條? 自治區(qū)科技廳、財政廳負責審定廣西投資引導基金公司、創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金管理人投資虧損責任，在廣西投資引導基金公司、創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金管理人盡職履責的前提下，對以下情形造成的風險、虧損免予追責、處罰：

（1）鼓勵的科技成果研發(fā)、轉(zhuǎn)化應(yīng)用失?。?/p>

（2）被投企業(yè)面臨的市場發(fā)生重大不利變化；

（3）被投企業(yè)技術(shù)核心團隊解散，企業(yè)決策層及高管人員發(fā)生重大變化調(diào)整；

（4）政策發(fā)生重大調(diào)整變化、自然災(zāi)害及其它客觀不可抗力、條件限制。

第四十五條? 自治區(qū)科技廳、財政廳只承擔行政監(jiān)管責任，不承擔市場主體的投資經(jīng)營責任，在依法依規(guī)完成行政監(jiān)管程序和工作后，對創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金、被投企業(yè)出現(xiàn)損失、風險予以免責。

第九章? 附? 則

第四十六條? 創(chuàng)新驅(qū)動基金子基金按規(guī)定依條件享受國家、自治區(qū)相關(guān)稅收優(yōu)惠、國有股轉(zhuǎn)持、財政扶持等政策。

第四十七條? 本辦法自印發(fā)之日起生效，由自治區(qū)科技廳、財政廳負責解釋。

關(guān)聯(lián)文件：

《廣西創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展投資基金管理辦法》政策解讀